财务数据分析如何进行 证监会开年1号罚单！东吴证券被罚没超1336万元

【大河财立方音书】1月8日，东吴证券公告，收到证监会《行政管制决定书》（〔2025〕1号），因在为国好意思通信、紫鑫药业非公成就行股票保荐业务中未发奋尽职，出具的关系文献存在诞妄纪录等问题，东吴证券被罚没超1336万元。

公告称，经证监会查明，东吴证券为国好意思通信2020年非公成就行股票提供保荐（主承销）处事，在执业过程中未发奋尽职，出具的《刊行保荐书》《非公成就行股票刊行过程与认购对象合规性的论说》等文献存在诞妄纪录，包括：未对生意业务内控历程审慎核查、拜谒流于表情。张琦、王新为署名保荐代表东说念主。

对上述违纪责为，证监会决定：充公东吴证券保荐业务收入94.33万元，并罚金100万元；充公承销业务违纪所得471.69万元，并罚金50万元。四肢平直素雅的把握东说念主员张琦、王新均被警告、罚金70万元。

同期，东吴证券为紫鑫药业2014年非公成就行股票提供保荐处事，捏续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未发奋尽职，出具的《刊行保荐书》《捏续督导保荐责任总论断评话》等文献存在诞妄纪录，包括：未对在地林下参首要采购条约进行审慎核查、未对刊行对象推论认购义务才略审慎核查、捏续督导时期未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为署名保荐代表东说念主（含捏续督导期）。

针对紫鑫药业表情，证监会决定：充公东吴证券保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚金。平直背负东说念主蒋序全被警告，并罚金20万元；平直背负东说念主李佳佳被警告，并被罚金10万元。

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